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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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41、 ( ) 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業,至少應設置之部門為下列何者?
(A) 內部稽核、投資研究、財務會計等部門
(B) 投資研究、財務會計等部門
(C) 投資研究、財務會計及業務部門
(D) 由投顧事業視業務狀況自行決定。
答案:
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統計:
A(251), B(287), C(27), D(6), E(0) #1133694
詳解 (共 1 筆)
姿尹
B1 · 2018/01/09
#2567281
證券投資顧問事業設置標準第六條證券投資顧...
(共 97 字,隱藏中)
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相關試題
6.證券投資顧問事業為經營全權委託投資業務,至少應設置之部門為下列何者? (A)内部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B)投資研究、財務會計等部門 (C)投資研究、財務會計及業務部門 (D)由投顧事業視業務狀況自行決定
#1803781
42、 ( ) 證券投資信託事業之督察調查報告,內容包括下列何項? (A) 前一年公司員工遵守證券投資信託事業經理守則之情形 (B) 違反證券投資信託事業經理守則人員之處分 (C) 經手人員個人交易帳戶管理 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133695
43、 ( ) 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構。
#1133696
44、 ( ) 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A) 證券經紀商或信託業可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B) 除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C) 最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D) 銀行不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務。
#1133697
45、 ( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀商,由證券投信或投顧事業指定,但不得指定與該事業具控制與從屬關係者 (D) 受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或契約限制,應由證券經紀商負履行責任。
#1133698
46、 ( ) 海南證券投資顧問公司經金管會核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A) 無相關禁止規範 (B) 僅可代為買賣股票 (C) 違反投顧事業管理規則 (D) 由投信投顧公會去函糾正。
#1133699
47、 ( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券投資顧問事業。
#1133700
48、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日。
#1133701
49、 ( ) 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A) 全權委託之收費方式 (B) 證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C) 投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133702
50、 ( ) 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股票。
#1133703
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