試題詳解

46、 （ ） 海南證券投資顧問公司經金管會核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等，是否可行？
(A) 無相關禁止規範
(B) 僅可代為買賣股票
(C) 違反投顧事業管理規則
(D) 由投信投顧公會去函糾正。