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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#105264
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10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價 證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台 銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行?
(A)無相關禁止規範
(B)僅可代為買賣股票
(C)違反投顧事業管理規則
(D)由投信投顧公會去函糾正
答案:
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統計:
A(4), B(14), C(219), D(14), E(0) #2843150
詳解 (共 1 筆)
咪
B1 · 2022/01/27
#5322064
《證券投資信託及顧問法》第16條,「任何...
(共 74 字,隱藏中)
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46、 ( ) 海南證券投資顧問公司經金管會核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國內價證券尚非經金管會核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來臺銷售海南公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A) 無相關禁止規範 (B) 僅可代為買賣股票 (C) 違反投顧事業管理規則 (D) 由投信投顧公會去函糾正。
#1133699
34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券尚非 經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之 受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#1786017
10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券 尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公 司顧問之受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#2063928
11. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及本公會自律規範 之規定,下列何種情事不在禁止之列? (A)藉金管會核准經營全權委託投資業務,作為證實申請事項或保證全權委託投資資產價值 之宣傳 (B)提供贈品或以其他利益為不正當之招攬或促銷 (C)提醒客戶應自負盈虧 (D)對於過去之操作績效作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
#2843151
12. 依現行法規定,關於政府或法人擔任公司董事時,下列敘述何者正確? (A)政府或法人擔任公司董事,以其為該公司之股東為前提 (B)政府或法人不得自行當選公司董事 (C)政府或法人如無正當理由,不得隨時改派其所指定代行職務之代表人 (D)政府或法人得指派非自然人代行其董事職務
#2843152
13. 依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股? (A)每股 10 表決權之特別股 (B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股 (C)發行滿 2 年後,1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股 (D)無表決權,但具優先分派當年度得分派股息之特別股
#2843153
14. 依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確? (A)買回股份,應經股東會特別決議為之 (B)買回股份後,應在 2 年內轉讓給員工,否則應將買回股份視為未發行股份,辦理變更登 記 (C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五 (D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司,則不得為轉讓員工之目的,買回公司股份
#2843154
15. 相關民國 107 年公司法修正與股東提案權制度的內容,依現行法下列敘述,何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)無修正,仍維持董事會得不列為議案與否之裁量權 (D)相關增進公共利益或社會責任與公司營利目的與否之股東提案,不應列入議案
#2843155
16. 依公司法規定,下列何種議案以普通決議之同意行之? (A)解任董事 (B)董事競業許可 (C)減資(未涉及變更章程) (D)變更章程
#2843156
17. 股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。 依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確? (A)需為公開發行公司之股東 (B)以自然人股東為限 (C)需係為自己持有股份之股東 (D)需為持有公司已發行股份總數百分之十以上股份之股東
#2843157
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