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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
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41.投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年
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統計:
A(1431), B(119), C(28), D(149), E(0) #3090206
詳解 (共 2 筆)
kk
B2 · 2023/08/05
#5906016
第 11 條 證券投資顧問事業提供證...
(共 185 字,隱藏中)
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丁子
B1 · 2023/04/24
#5786677
證券投資顧問事業管理規則第11條 1.證...
(共 200 字,隱藏中)
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相關試題
42.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3090207
43.下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則? (A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務 (B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目 (C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清 (D)不得購買投顧事業推介給投資人的標的
#3090208
44.自動化投資顧問服務之「瞭解客戶作業」於設計線上問卷時,應考慮之因素為何? 甲.問卷所 列問題須能取得客戶足夠資訊;乙.問卷所列問題需具體明確,並適時利用提示設計提供額外說 明;丙.應設計適當機制處理對問卷之回答顯然有不一致情形 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3090209
45.下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問 服務前,應先進行之行為? (A)向客戶揭露收費之基準 (B)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約 (C)向客戶揭露收費之數額 (D)提供投資組合與研究分析
#3090210
46.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立 滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3090211
47.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業從事業務廣 告及舉辦證券投資分析活動,有違反證券投資顧問事業管理規則第 14 條第 1 項所訂之情事者,投 信投顧公會應於每月底前彙整函報何機關? (A)證券商業同業公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)法務部
#3090212
48.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3090213
49.有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3090214
50.全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得 有下列何情事?甲.違反公序良俗;乙.導致同業間之不公平競爭;丙.使客戶間發生利益衝突 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不得為之
#3090215
1. 請問根據下列對於「美元指數(U.S. Dollar Index)」的描述,何者有誤? (A)衡量美元在國際外匯市場匯率變化的一項綜合指標 (B)美元指數如果跌破 100 點,反應了資金從美國本土撤出的趨勢 (C)該指數是由美元對六個主要國際貨幣(歐元、日元、英鎊、澳幣、瑞典克朗和瑞士法郎) 的匯率經過加權幾何平均數計算獲得 (D)美元指數下降,有利於美國出口
#3090216
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