18. 投顧事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)選項ABC皆是

答案：登入後查看
統計： A(1828), B(99), C(9), D(1399), E(0) #2035311

詳解 (共 1 筆)

#3693298

證券投資顧問事業管理規則 第11條

證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據。
前項投資分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起，保存五年，並得以電子媒體形式儲存。
證券投資顧問事業依前條訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存五年。
證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存一年。

41
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4694435
未解鎖
不得之行為：個股之預測（產業預測是可以的...
(共 205 字，隱藏中）
前往觀看
0
0