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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
> 試題詳解
48.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(1140), B(22), C(2), D(522), E(0) #1610226
詳解 (共 1 筆)
Kobill
B1 · 2018/08/23
#2971013
(B)報告須載明分析基礎及根據(C)前項...
(共 60 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704560
未解鎖
第 11 條 證券投資顧問事業提供證...
(共 184 字,隱藏中)
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49.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#1610227
50.信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#1610228
1. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
#1610229
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1610230
3. 股份有限公司讓與全部營業或財產,依「公司法」第一百八十五條規定,應有代表已發行股份 總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權超過多少比例之同意行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#1610231
4. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為? (A)募集與發行 (B)募集 (C)發行 (D)買賣
#1610232
5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時,於發行及轉換辦法中訂定之事項? (A)擔保或保證情形 (B)轉換公司債發行日期、付息方式、付息日期 (C)承銷轉換公司債之證券承銷商 (D)轉換價格之調整
#1610233
6. 除經主管機關核准者外,公開發行公司董事間應有超過多少比例席次,不得具有配偶之關係? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
#1610234
7. 證券商經營期貨交易輔助業務者,應以何者名義從事期貨交易之招攬業務? (A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
#1610235
8. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切 費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D)提存營業保證金
#1610236
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