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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
41. 經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次?
(A)1分鐘
(B)3分鐘
(C)5分鐘
(D)10分鐘
答案:
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統計:
A(11), B(3), C(19), D(36), E(0) #3872822
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/04/27
#7354606
臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意...
(共 1949 字,隱藏中)
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32. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮合 一次? (A)三分鐘 (B)五分鐘 (C)十分鐘 (D)一分鐘
#1967764
40. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮 合一次? (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
#2818294
40. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮 合一次? (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
#2818604
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次? (A)1 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3440421
42. 申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件,但有以下何種情況,經證交所認為不宜 上市,得不同意其股票上市? (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事,但已經改善 (B)有重大非常規交易,但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格,而及於市場秩序或損害公益之虞
#3872823
43. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具 之評估報告,且不同意其有價證券上櫃? (A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B)有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 (C)屬同一集團企業 (D)選項 ( C )皆是
#3872824
44. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期 限? (A)無限期 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#3872825
45. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交,不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件,投資經驗 (D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30分鐘輸入
#3872826
46. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司,國內申請股票上櫃前,需先降低持股? (A)25% (B)50% (C)70% (D)90%
#3872827
47. 櫃買中心黃金現貨交易平台,每一營業日成交價格漲跌幅限制為何? (A)7% (B)10% (C)15% (D)無限制
#3872828
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