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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定,誰應該遵守?
(A)證券商之業務人員
(B)證券商之受僱人
(C)證券商本身
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(3), B(1), C(0), D(1398), E(0) #2425408
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B2 · 2024/07/23
#6173064
證券交易法第123條規定,證券商應遵守主...
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7
0
土
B1 · 2021/01/17
#4498888
D
(共 3 字,隱藏中)
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相關試題
436 下列那種項目屬於證券商的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露? (A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
#2425409
437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範,下列敘述何者為非? (A)未經主管 機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東 會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防制法規定向法務部調 查局申報疑似洗錢交易案件相關資料 (D)證券商對於非應依法令所為之查詢,不得 洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
#2425410
438 金融從業人員辦理業務應予保密,下列何者為非? (A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
#2425411
439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非? (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
#2425412
440 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的? (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
#2425413
441 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷? (A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項A或B (D)以上皆非
#2425414
442 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用,應如何處理? (A)可以直接使用 (B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
#2425415
443 金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤? (A)如非必要應儘量免用或減少 副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准, 不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密資料,會議結束應當場收回
#2425416
444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的? (A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作 績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當 使用
#2425417
445 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤? (A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩 (C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制機制
#2425418
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