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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
44.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益 衝突或内線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:
(A)守法原則
(B)忠實誠信原則
(C)保密原則
(D)善良管理原則
答案:
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統計:
A(44), B(561), C(6), D(68), E(0) #704049
詳解 (共 2 筆)
高銘駿
B1 · 2019/03/12
#3241327
一、守法原則:瞭解並遵守相關法令之規定,...
(共 403 字,隱藏中)
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高銘駿
B2 · 2019/03/12
#3241330
違反第十六條第一項規定,在中華民國境內從...
(共 67 字,隱藏中)
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相關試題
45.違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境内從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年 以下有期徒刑? , (A) 二年 (B)五年 (C) 一年 (D)七年
#704050
46.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#704051
47.在下列何種情形下,一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金? (A)公司已發行三個(含)以上之基金,並擁有三個(含)以上之研究分析人員 (B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗 (D)申請登記時,二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元
#704052
48.全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者,應就逾越之 金額所買進之有價證券全數賣出沖銷;其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算,應 採何種方式? (A)移動平均法 (B)後進先出法 (C)由受任人決定 (D)由受任人與全權委託保管機構議定
#704053
49.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金續效及業績數字,應注意哪些事項? (A)註明使用資料之來源及曰期 (B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準 (C)可強調說明基金投資績效預測 (D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優绩效為廣告
#704054
50.有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確? (A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測 (C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行投資分析
#704055
1. 美國總統林肯因解放黑奴而名垂青史,中國歷史上何人的行政措施也有類似的作為? (A)劉邦 (B)王莽 (C)李世民 (D)朱元璋
#704056
2. 有意探究中國醫藥知識寶庫的人,下列那一本書最能滿足他的需要? (A)職方外紀 (B)天工開物 (C)本草綱目 (D)神武圖說
#704057
3. 不同民族間的文化交流,是促進歷史變遷的重要動力之一。下列那些人在這方面有貢獻? (甲)管仲 (乙)張騫 (丙)蘇武 (丁)文成公主 (戊)鄭和 (A)甲乙丙 (B)甲丙丁 (C)甲丁戊 (D)乙丙戊 (E)乙丁戊
#704058
4. 文天祥,進士出身,官至右丞相,抗元被俘,寧死不屈,以正氣歌明志。他這種氣節,反映當時社會的何種思想? (A)玄學 (B)佛學 (C)理學 (D)史學
#704059
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