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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
47. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:
(A)守法原則
(B)忠實誠信原則
(C)保密原則
(D)善良管理原則
答案:
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統計:
A(86), B(842), C(15), D(84), E(0) #836566
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137897
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 229 字,隱藏中)
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相關試題
48. 為發起設立南海證券投資信託公司,指定甲代表執行發起之相關事務,甲不得有下列那些情事? (A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿三年 (B)受破產之宣告,已復權 (C)曾犯業務侵占罪,經判刑確定執行完畢已逾二年 (D)曾犯背信罪,受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿已逾二年者
#836567
49. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#836568
50. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)臺灣證券交易所
#836569
1. 臺灣期貨交易所成立以來創造全年度最高交易量之年度為: (A)103年 (B)102年 (C)101年 (D)100年
#836570
2. 為提升對期貨商服務品質與效率並有效落實單一服務窗口,臺灣期貨交易所進行組織及業務調整,於104年1月12日起實施將原「稽核部」整併更名為: (A)期貨商稽核部 (B)期貨商輔導部 (C)期貨商服務部 (D)期貨商系統部
#836571
3. 臺灣期貨交易所於104年2月2日上市增掛兩檔ETF期貨後,可供交易的ETF期貨將增至五檔,請問其中有幾檔係與陸股連結: (A)五檔 (B)四檔 (C)三檔 (D)二檔
#836572
4. 臺灣期貨交易所於104年2月2日上市增掛之兩檔ETF期貨為: (A)元上證ETF期貨、FH滬深ETF期貨 (B)臺灣100ETF期貨、元上證ETF期貨 (C)臺灣100ETF期貨、FH滬深ETF期貨 (D)臺灣50ETF期貨、FH滬深ETF期貨
#836573
5. 在看多後市但漲勢較慢的震盪走高行情時,其較佳的交易策略為以下何者? (A)同時買履約價為x1與x2的買權 (B)同時賣履約價為x1與x2的買權 (C)同時買履約價為x1的買權與賣履約價為x2的買權 (D)同時賣履約價為x1的買權與買履約價為x2的買權
#836574
6. 承上題,在該較佳交易策略下其最大損失為何? (A)c1-c2 (B)x2-x1 (C)(x2-x1)+(c1-c2) (D)(x2-x1)-(c1-c2)
#836575
7. 承上題,在該較佳交易策略下其損益兩平點為何? (A)x1+(c1-c2) (B)x1-(c1-c2) (C)x2+(c1-c2) (D)x2-(c1-c2)
#836576
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