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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
44. 下列何者為投顧事業得為之行為?
(A)與客戶間為有價證券之居間
(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息
(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務
(D)應本誠實及信用原則執行業務
答案:
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統計:
A(9), B(17), C(12), D(913), E(0) #2818658
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2022/03/07
#5369992
要盡善良管理人原則,應本誠實及信用原則執...
(共 25 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676838
未解鎖
第 13 條 證券投資顧問事業應依本...
(共 884 字,隱藏中)
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相關試題
1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818615
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建 立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則 中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2818616
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何 者正確? (A)得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東,其股權異 動之有關法律責任 (C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D)選項ABC皆是
#2818617
4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注 意不得有下列何情事? (A)違反公序良俗 (B)導致同業間之不公平競爭 (C)使客戶間發生利益衝突 (D)選項ABC皆不得為之
#2818618
5. 若某投信基金召開基金受益人會議,受益人採書面或電子方式行使表決權者,其意思表示 最晚須在何時送達? (A)開會當日 (B)開會一日前 (C)開會二日前 (D)開會三日前
#2818619
6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約,於契約失效後至少保存幾年? (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
#2818620
7. 下列何者正確? (A)投信基金之受益權,按受益權單位總數,加權分割 (B)每一受益憑證之受益權單位數,依保管機構之記載 (C)每一受益憑證之受益權單位數,依投信事業之記載 (D)投信基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割
#2818621
8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付? (A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
#2818622
9. 有關投顧事業申請設立分支機構,下列何者正確? (A)應先檢附公司章程、營業計畫書申請許可 (B)於申請核發營業執照時須檢附內部控制制度、營業場所之權狀影本 (C)取得許可後三個月內申請核發營業執照 (D)分支機構之營業處所可為與其他事業共同使用之共享空間
#2818623
10. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項ABC皆是
#2818624
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