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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
45. 下列何者為投顧事業得為之行為?
(A)與客戶間為有價證券之居間
(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息
(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務
(D)應本誠實及信用原則執行業務
答案:
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統計:
A(7), B(28), C(41), D(2267), E(0) #2342954
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685941
未解鎖
第 15 條 證券投資顧問事業之負責...
(共 731 字,隱藏中)
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相關試題
46. X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2342955
47. 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權 委託投資業務加計多少金額才符合經營條件? (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 5,000 萬元
#2342956
48. 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全 權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務 操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#2342957
49. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員? (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有 1 年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗 2 年以上者 (D)具有 5 年以上實務經驗,取得證券業務員資格者
#2342958
50. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,應交付客戶相關之書件,下列敘述何者為是? (A)除需交付客戶全權委託投資說明書外,如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶全權委託期 貨暨選擇權交易風險預告書 (B)全權委託投資說明書所記載之事項,如有重大影響客戶權益事項之變更,僅應向客戶通知說明 (C)全權委託投資說明書之封面所標示投資或交易風險警語,由投信投顧事業依其契約內容自行訂 定 (D)全權委託投資說明書之內容如有虛偽或隱匿情事,逕由該事業負責人自行負責
#2342959
1. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#2342960
2. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董 事出席,並在董事會過半數同意後決議行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
#2342961
3. 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見,無須載明其理由: (A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
#2342962
4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#2342963
5. 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過 多少人? (A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
#2342964
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