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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#38490
> 試題詳解
45、 ( ) 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?
(A) 公司型及契約型
(B) 成長型及穩定型
(C) 外資型及法人型
(D) 股票型及債券型
答案:
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統計:
A(71), B(12), C(7), D(11), E(0) #1098625
詳解 (共 1 筆)
珞寧
B1 · 2019/08/11
#3533064
契約型:證券投資信託基金管理辦法公司型:...
(共 25 字,隱藏中)
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01、 ( ) 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A) 董事 (B) 常務董事 (C) 監察人 (D) 選項
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02、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
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03、 ( ) 股份有限公司公司債經應募人認定後,應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額? (A) 股東會 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 金融監督管理委員會
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04、 ( ) 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行? (A) 信用評等機構 (B) 保證公司 (C) 鑑價公司 (D) 金融機構
#1098584
05、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 未上市(櫃)公司現金發行新股,提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市(櫃)公司盈餘轉增資 (D) 募集設立
#1098585
06、 ( ) 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時
#1098586
07、 ( ) 政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織? (A) 審計委員會中之獨立董事成員 (B) 審計委員會 (C) 監察人 (D) 選項
#1098587
08、 ( ) 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件? (A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員
#1098588
09、 ( ) 甲為依法經營之綜合證券商,並辦理有價證券買賣融資融券業務,且另有十家分公司從事證券經紀業務,該證券商最低實收資本額應為新臺幣: (A) 十億元 (B) 十五億元 (C) 十三億元 (D) 六億元
#1098589
10、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D) 報由主管機關核定
#1098590
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