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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#38490
> 試題詳解
45、 ( ) 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?
(A) 公司型及契約型
(B) 成長型及穩定型
(C) 外資型及法人型
(D) 股票型及債券型
答案:
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統計:
A(71), B(13), C(7), D(11), E(0) #1098625
詳解 (共 1 筆)
珞寧
B1 · 2019/08/11
#3533064
契約型:證券投資信託基金管理辦法公司型:...
(共 25 字,隱藏中)
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46、 ( ) 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃? (A) 雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B) 有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 (C) 屬同一集團企業 (D) 以上階是
#1098626
47、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A) 百分之二百五十 (B) 百分之百 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
#1098627
48、 ( ) 依有價證券借貸辦法規定,借券證券商辦理借券手續時,應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所? (A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之一百 (D) 百分之一百一十四
#1098628
49、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
#1098629
50、 ( ) 證券商受託買賣外國有價證券,對委託人委託買入有價證券權益之行使,應依何者法令規章為之? (A) 各交易市場當地之法規 (B) 交易所及自律機構之規章 (C) 與委託人之約定 (D) 選項ABC皆是
#1098630
01、 ( ) 股東名簿記載之變更,於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 一個月
#1098631
02、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
#1098632
03、 ( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之: (A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
#1098633
04、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報? (A) 5日 (B) 10日 (C) 15日 (D) 20日
#1098634
05、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰? (A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
#1098635
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