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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
45. 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段?
(A)8:00~8:30
(B)8:30~9:00
(C)9:00~17:00
(D)17:00~17:30
答案:
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統計:
A(52), B(257), C(2349), D(97), E(0) #2205151
詳解 (共 2 筆)
Ching-Wen Huang
B2 · 2021/04/10
#4645359
朝九晚五(早上9點-下午5點)
20
0
elaine25tw
B1 · 2020/06/17
#4073826
臺灣證券交易所股份有限公司上市證券鉅額買...
(共 105 字,隱藏中)
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相關試題
46. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#2205152
47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管? (A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所 (C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
#2205153
48. 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,並與證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存? (A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金 (C)給付結算基金 (D)交割結算基金
#2205154
49. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時,若所申請融資額度超過新臺幣 50 萬元者,該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2205155
50. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#2205156
1. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項A、B、C皆是
#2205157
2. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#2205158
3. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務 所需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2205159
4. 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由? (A)為健全業務發展,在整合資產管理服務上有顯著績效者 (B)發現市場不法違規行為,立即向主管機關舉發,經查明屬實者 (C)以撰寫研究報告方式,對主管機關發展期貨市場提供建言,經主管機關採行者 (D)選項A、B、C皆正確
#2205160
5. 專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
#2205161
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