阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
> 試題詳解
47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?
(A)經二家以上證券商書面推薦
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人
(D)實收資本額在新臺幣一億元以上
答案:
登入後查看
統計:
A(38), B(97), C(104), D(709), E(0) #1610275
詳解 (共 2 筆)
Ariel Lai
B1 · 2017/08/02
#2371058
上市:六億上櫃:五千萬
(共 13 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
鄒子嚴
B2 · 2018/04/16
#2727435
上櫃:5000萬 上市:6億
(共 16 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
47. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? (A)經二家以上證券商書面推薦 (B)設立滿二個完整會計年度 (C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人 (D)實收資本額在新臺幣一億元以上
#1786404
36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非? (A)經二家以上證券商書面推薦者 (B)設立滿二個完整會計年度 (C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人 (D)實收資本額在新臺幣一億元以上者
#1967768
48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心 申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項A、B、C皆是
#1610276
49. 證券商辦理融資融券業務,取得融券賣出價款及融券保證金,不得為下列何項之運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款 (C)作為向證券交易所借券系統之擔保 (D)選項A、B、C皆可為之
#1610277
50. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)選項A、B、C皆 是
#1610278
1. 通常與控制相關的決策,下列何者應儘可能的減少或避免? (A)決定衡量如何執行 (B)決定應如何建立適當誘因 (C)決定如何衡量績效 (D)決定犯錯員工的處罰
#1610279
2. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的),控制是: (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標
#1610280
3. 影響企業內部控制品質的因素,不單指書面成文的硬性控制程序,還包括下列何項軟性的控制 因素? (A)行銷戰略與道德評價 (B)企業文化與控制意識 (C)思想嬗變與理論挑戰 (D)周易思想與微觀戰略
#1610281
4. 董事會對於管理階層所設計、實施和管理之內部控制,負有監督責任,而所需監督的範圍: (A)包括五大組成要素 (B)僅須監督控制環境 (C)對所有控制作業均須進行監督 (D)僅須監督控制環境與控制作業
#1610282
5. 美國沙賓法案(Sarbanes-Oxley Act of 2002)301 條款及證管會要求每家上市公司的審計委員 會必須建立員工對可疑的會計或稽核事件提出密報之制度,其主要的目的是: (A)保障沙賓法案及證管會的規範 (B)嚇阻舞弊或揭發舞弊 (C)與員工進行舞弊諮商 (D)讓員工測試防範舞弊流程
#1610283
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101