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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-1 投信投顧業務員(乙科)#75130
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47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於 幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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統計:
A(732), B(2069), C(610), D(112), E(0) #1968390
詳解 (共 2 筆)
sharon9110892001
B1 · 2019/11/29
#3695636
違反本規則之規定者,除依本法有關規定處罰...
(共 54 字,隱藏中)
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12
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beauty10e
B2 · 2021/04/17
#4659329
2年1.詐欺背信侵佔2.違反投信事業管理...
(共 84 字,隱藏中)
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47、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
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10、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1134581
37. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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29. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3068175
50.違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3375103
48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其 他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期 限最長為: (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1968391
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定? I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;IV.戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)僅 I、IV (B)僅 II、III (C)僅 I、II、III (D)I、II、III、IV
#1968392
50. 投信事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
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1. 有關重大性(Materiality),下列何項敘述正確? (A)重大性屬專業判斷 (B)重大性判斷僅需考慮金額 (C)重大性只與帳戶的品質因素有關 (D)重大性標準之金額與查核風險水準存有正向關係
#1968394
2. 對於風險胃納(Risk Appetite)的敘述,下列何者並不恰當? (A)風險胃納本身即為企業建立策略的一環 (B)風險胃納引導企業資源的分配 (C)風險胃納影響企業面對風險的態度 (D)風險胃納一旦決定就不可變更
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