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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
10、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(24), B(144), C(46), D(7), E(0) #1134581
詳解 (共 1 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/25
#2812955
違反本規則之規定者,除依本法有關規定處罰...
(共 54 字,隱藏中)
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11、 ( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內? (A) 基金經理人之配偶 (B) 負責人二親等以內親屬 (C) 投信公司之關係企業 (D) 以上皆是
#1134582
12、 ( ) 證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A) 藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B) 以化名從事證券投資分析 (C) 未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D) 以上皆是
#1134583
13、 ( ) 經營證券投資信託事業應經何機關之許可﹖ (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 立法院 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1134584
14、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
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15、 ( ) 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A) 甲、乙、丙 (B) 乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1134586
16、 ( ) 某證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金,下列敘述何者正確? (A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借,但董事長及業務人員可以私人借給他 (C) 公司及董事長均不可借給他,業務人員可以借 (D) 公司資金可以借,董事長及業務人員不可借
#1134587
17、 ( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者不正確? (A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業日之基金淨資產價值核算之
#1134588
18、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1134589
19、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1134590
20、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1134591
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