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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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48、 ( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之___以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
(A) 三
(B) 五
(C) 一
(D) 十。
答案:
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統計:
A(18), B(286), C(5), D(42), E(0) #1133651
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/05/02
#3924976
法規名稱:信託業兼營全權委託投資業務操作...
(共 853 字,隱藏中)
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49. X證券投資信託公司僱用曱證券投資分析人員,依法應與曱訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之_ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C) 一 (D)十
#1659568
26.X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲簽訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公 司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份 者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1778784
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798191
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798241
49、 ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告? (A) 三十天 (B) 四十天 (C) 二十天 (D) 六十天。
#1133652
50、 ( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述,何者正確? (A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133653
01、 ( ) 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A) 僱傭 (B) 委任 (C) 承攬 (D) 經紀。
#1133654
02、 ( ) 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
#1133655
03、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
#1133656
04、 ( ) 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 90%。
#1133657
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