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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
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26.X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲簽訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公 司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份 者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
(A)三
(B)五
(C)一
(D)十
答案:
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統計:
A(92), B(1533), C(27), D(430), E(0) #1778784
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701052
未解鎖
第 78 條 證券投資信託事業之負責...
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48、 ( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之___以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A) 三 (B) 五 (C) 一 (D) 十。
#1133651
49. X證券投資信託公司僱用曱證券投資分析人員,依法應與曱訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之_ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C) 一 (D)十
#1659568
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798191
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798241
27.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#1778785
28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1778786
29.下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,則投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#1778787
30.信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千萬元
#1778788
31.關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#1778789
32.為避免利益衝突及內線交易,下列哪些證券投資信託事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不 再持有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制? (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#1778790
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