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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
> 試題詳解
28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(364), B(1510), C(182), D(13), E(0) #1778786
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/11
#3110190
金管會同意,向
所屬證券投資信託事業 申報
29
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701064
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
(共 258 字,隱藏中)
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相關試題
29.下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,則投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#1778787
30.信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千萬元
#1778788
31.關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#1778789
32.為避免利益衝突及內線交易,下列哪些證券投資信託事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不 再持有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制? (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#1778790
33. 甲受僱於 S 證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處 分後,經由其好友推薦代表 H 公司執行籌設 E 證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確? (A)甲經解除職務處分滿一年後即可 (B)無相關之禁止規定 (C)甲不得持有 H 公司之股份 (D)該項解除職務處分滿三年後即可為之
#1778791
34.有關證券投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#1778792
35.南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲君,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場 分析之投資理財節目,下列何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)甲君因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)甲君得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#1778793
36.為加強證券投顧事業之經營管理,發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准? (A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
#1778794
37.有關投顧事業加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? 甲.於申請核發營業執照時,即應取得公會 同意入會;乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入;丙.強制性規範;丁.投顧事業者應於取得營業執 照時即加入公會;戊.信託業兼營者,應於開辦該項業務前加入公會 (A)僅乙、丙、丁 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、戊 (D)僅乙、戊
#1778795
38.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」? (A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態 (C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
#1778796
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