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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68567
> 試題詳解
28.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(364), B(1509), C(182), D(13), E(0) #1778786
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/11
#3110190
金管會同意,向
所屬證券投資信託事業 申報
29
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701064
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
(共 258 字,隱藏中)
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相關試題
1. 基金保管機構有解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可事由,何人得命令將基金轉至其他保管機構? (A)財政部 (B)經濟部 (C)金管會 (D)受益人會議決議
#1778759
2. 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司 (B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司 (C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其 5%股份之 C 公司 (D)持有甲證券投資信託事業股份 60%的 D 公司
#1778760
3. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#1778761
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#1778762
5. 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置? (A)於事實發生日起三日內公告 (B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告 (C)事實發生日起三日內向金管會申報 (D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送金管會
#1778763
6. 有關證券投資顧問公司得經營業務,下列敘述何者錯誤? (A)經營證券投資顧問業務 (B)經營全權委託投資業務 (C)欲聘請號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,應特別聲明其個人行為與公司無關 (D)為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為
#1778764
7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售,下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查,轉報金管會核准者? (A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 (B)境外基金機構與總代理人之總代理契約 (C)已於證交所上市之證明文件 (D)境外基金管理機構最近期之財務報告
#1778765
8. 證券投資信託事業運用基金資產辦理借款,應訂定基金借款之監控管理措施,請問該監控管理措施應 包含哪些項目? (A)借款效益 (B)交易條件評估 (C)借款償還管理 (D)選項ABC皆是
#1778766
9. 基金清算人自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A)五年 (B)七年 (C)十年 (D)三年
#1778767
10.有關基金之規範,下列敘述何者有誤? (A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利 (B)投信事業運用基金從事有價證券投資時,其得投資地區、市場、種類及範圍,除依投資信託契約 規定外,亦應符合主管機關所發布之規定 (C)投資信託事業所發行之基金投資於該事業本身經理之基金時,得收取經理費 (D)投資信託基金以外幣計價者,其申購、買回及所應付相關費用,應以投信事業所選定之外幣計價
#1778768
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