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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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29. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?
(A)金融監督管理委員會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(262), B(793), C(156), D(5), E(0) #1641525
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706279
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
(共 258 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列何者非全權委託投資業務之範圍? (A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D)全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1641497
2. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤? (A)由基金保管機構保管 (B)應設立獨立之基金帳戶 (C)與基金保管機構之財產應分別獨立 (D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
#1641498
3. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#1641499
4. 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1641500
5. 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣2,000萬元 (B)新臺幣3,000萬元 (C)新臺幣5,000萬元 (D)新臺幣7,000萬元
#1641501
6. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
#1641502
7. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#1641503
8. 依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之? (A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
#1641504
9. 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果,並通知受益人? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#1641505
10. 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構? (A)證券經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)銀行 (D)票券業
#1641506
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