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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
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30. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上櫃公司股票交易,應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
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A(40), B(388), C(57), D(2), E(0) #1798222
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709932
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業之負責...
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相關試題
31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1798223
32. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1798224
33. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#1798225
34. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管 會核發該事業營業執照之日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A)無限制 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1798226
35. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或 契約特別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#1798227
36. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1798228
37. 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#1798229
38. 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
#1798230
39. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為 規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定 多數人為傳遞、散布或宣傳? (A)理財雜誌 (B)手機簡訊 (C)部落格網頁贊助廣告(D)選項ABC皆是
#1798231
40. 證券投信投顧公會會員經營各項業務及會員之負責人與受僱人執行各項業務,應依何者之規定 辦理? (A)主管機關法令 (B)公會章則 (C)會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#1798232
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