阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報?
(A)金管會
(B)所屬證券投資信託事業
(C)投信投顧公會
(D)臺灣證券交易所
答案:
登入後查看
統計:
A(109), B(619), C(126), D(11), E(0) #705719
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/23
#2149878
證券投資信託及顧問法第七十七條(從事股票...
(共 317 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)發行有關證券投資之出版品
#705696
2.信託業兼營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.大陸地區之有價證券; 乙.公司債;丙.國内開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#705697
3.有關證券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤? (A)經營證券投資顧問業務 (B)經營全權委託投資業務 (C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關 (D)為拓展國際化業務,進行外國有價證券投資顧問行為
#705698
4.投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券(D)購買利率交換契約
#705699
5. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金, 甲應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產舆該委託資金須分別處理(D)以上選項皆是 .
#705700
6.債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)四年
#705701
7.投資人甲將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債券及公 司債,對於C購入之有價證券: (A)應由C依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)以上選項皆非
#705702
8.下列情事,何者不必經受益人大會決議? (A)更換基金保管機構 (B)調增基金之經理費用 (C)決定基金之追加募集 (D)重大變更基金投資之基本方針及範圍
#705703
9.全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#705704
10.下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的? (A)健全證券投資信託事業之經營與發展 (B)增進資產管理服務市場之整合管理 (C)保障投資 (D)增加國民財富
#705705
相關試卷
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742
111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
2022 年 · #113239