阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定?
(A)三
(B)五
(C)一
(D)十
答案:
登入後查看
統計:
A(24), B(448), C(2), D(60), E(0) #1798241
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710006
未解鎖
第四十八條 擔任股票發行公司之董事、監察...
(共 96 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
48、 ( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之___以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A) 三 (B) 五 (C) 一 (D) 十。
#1133651
49. X證券投資信託公司僱用曱證券投資分析人員,依法應與曱訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之_ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C) 一 (D)十
#1659568
26.X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲簽訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公 司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份 者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1778784
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798191
50. 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定之資格條件 (D)該證券投資信託事業已兼營期貨顧問業務
#1798242
1. 根據 CAPM 理論,所有投資者的加權平均”Alpha”會: (A)等於一 (B)等於零 (C)大於一 (D)小於一
#1798243
2. 根據 CAPM 理論,一個無風險投資組合的”Beta”會: (A)等於一 (B)大於一 (C)等於零 (D)大於零
#1798244
3. 所謂 Plain Vanilla 商品,一般包括:forward, option, futures, 和: (A) Swap (B) TRF (C) ELN (D) DKO
#1798245
4. 以下何種操作,在會計上不被承認是為避險? (A)買一個 Call (B)買一個 Put (C)賣兩個 Call (D)買兩個 Put
#1798246
5. CAT Bond 通常由誰來發行? (A)保險公司 (B)製造業 (C)銀行 (D)電子業
#1798247
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742