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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商業務員 證券交易相關法規與實務#69746
> 試題詳解
49. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續?
(A)證券櫃檯買賣中心所在地
(B)該發行人總公司所在地
(C)以上二者均須設置
(D)無限制,由該發行人自行決定
答案:
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統計:
A(972), B(139), C(257), D(109), E(0) #1811911
詳解 (共 1 筆)
李儀瑄
B1 · 2019/02/21
#3209317
依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券...
(共 166 字,隱藏中)
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1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會
#1811863
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1811864
3. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
#1811865
4. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述何者錯誤? (A)以書面訂定 (B)應申報主管機關 (C)由經理人設計,董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
#1811866
5. 「公司法」所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項? (A)先償還債務 (B)先彌補公司虧損 (C)先分派股東股息 (D)先分派董監紅利
#1811867
6. 依現行「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人? (A)五人 (B)四人 (C)三人 (D)二人
#1811868
7. 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時,在該消息未公開前,對該公司股票有買賣之行為 稱為: (A)內部人短線交易 (B)內線交易 (C)店頭交易 (D)合法交易
#1811869
8. 依「證券交易法」之規定,短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者? (A)主管機關 (B)該發行股票公司 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)消費者保護委員會
#1811870
9. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#1811871
10. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那種 文件分送各委託人? (A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
#1811872
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