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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#94180
> 試題詳解
5. 以證券集中保管事業保管之有價證券,為買賣或設質標的者,其買賣之交割或設質之交付,得以何種方式為之?
(A)帳簿劃撥方式
(B)背書方式
(C)現貨交付
(D)現款交付
答案:
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統計:
A(305), B(8), C(14), D(24), E(0) #2560985
詳解 (共 2 筆)
David
B2 · 2025/04/13
#6370821
題旨: 本題考查對證券交割與保管制度的...
(共 498 字,隱藏中)
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Milk Liu
B1 · 2021/01/30
#4521911
證交法第四十三條第二項及證券投資信託及顧...
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相關試題
6. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,得申請展延多久之時間? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2560986
7. 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊 (B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者,監察人應即通知主管機關 (C)董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,應由監察人審核通過再由董事長代表公司為之 (D)監察人全體均解任時,董事會應於十日內召開股東臨時會選任之。但公開發行股票之公司,董事會應於三十日內召開股東臨時會選任之
#2560987
8. 證券投資顧問公司申請經營全權委託投資業務,依法應向何單位提存營業保證金? (A)主管機關認可之評等機構 (B)財政部核准之金融機構 (C)經主管機關核准得辦理保管業務及評等達一定等級之金融機構 (D)外商銀行
#2560988
9. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何者無免責之規定? (A)發行人 (B)發行人之職員 (C)會計師 (D)律師
#2560989
10. 證券投資信託事業經核發營業執照後,除他業兼營證券投資信託業務者外,應於一個月內申請募集證券投資信託基金,其基金最低成立金額為新臺幣: (A)十億元 (B)二十億元 (C)三十億元 (D)五十億元
#2560990
11. A股份有限公司擬將主要財產讓與B公司,並召集股東會審議。A公司之股東甲對此並不贊同。試問下列關於其行使股份收買請求權之要件,何者正確? (A)不論該議案最終是否經股東會可決通過,甲皆得行使 (B)A公司股東會已同時為公司解散之決議 (C)甲須於股東會前與會中均表示反對 (D)甲須繼續六個月以上持有A公司股份
#2560991
12. 證券投資顧問事業之業務人員,不可從事下列何種業務? (A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議 (B)從事證券投資分析活動、講授或出版 (C)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行 (D)收受存款
#2560992
13. 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣三億五千萬元
#2560993
14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,下列敘述何者正確? (A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項 (B)依據其分析報告作成決定書,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據 (C)由投資經理人依據投資分析報告,即可從事買賣事項 (D)不需撰寫書面投資決定書、投資分析報告即可從事買賣事項
#2560994
15. 請問依據公司法,下列那項議案可以於股東會中以臨時動議提出? (A)減資 (B)合併 (C)申請停止公開發行 (D)轉投資
#2560995
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