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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#83571
> 試題詳解
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(102), B(7), C(29), D(2498), E(0) #2205111
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/14
私人筆記#2978368
未解鎖
第 31 條 募集有價證券,應先向...
(共 35 字,隱藏中)
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6. 公開發行公司依「證券交易法」及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確? (A)審計委員會為必設之機關 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於五人且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公開發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人 (D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#2205112
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2205113
8. 依「證券交易法」規定,從事內線交易者應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#2205114
9. 依公司法規定,持有已發行股份總數達百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2205115
10. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之? (A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D)提存營業保證金
#2205116
11. 證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付“風險預告書”? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)政府公債 (D)外國有價證券
#2205117
12. 欲從事證券業務創新實驗之業者,下列敘述何者錯誤? (A)必須取得證券商資格 (B)從事證券業務創新實驗前,必須向主管機關申請取得核准 (C)在主管機關核准的期間與範圍內,創新實驗不適用證券交易法規定 (D)實驗申請之主要法源為金融科技發展與創新實驗條例
#2205118
13. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#2205119
14. 證券集中保管事業管理規則規定,每一證券集中交易市場,以設立幾家證券集中保管事業為限? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
#2205120
15. 證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用? (A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
#2205121
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