500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護,證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為?
(A)與客戶約定分享利益或承擔損失,直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益
(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
(C)擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項
(D)以上皆是

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統計: A(18), B(4), C(1), D(1406), E(0) #2425473

詳解 (共 2 筆)

#5039160
A--不得約定分享利益B--不得擅自修改...
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#6193452
(A) 與客戶約定分享利益或承擔損失,...
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