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試題詳解

試卷：113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637 | 科目：證照◆金融職業道德

試卷資訊

試卷名稱：113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637

年份：113年

科目：證照◆金融職業道德

500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為？
(A)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益
(B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
(C)擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項
(D)以上皆是
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詳解 (共 2 筆)

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