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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範?
(A)執行業務避免利益衝突
(B)下班後與親朋好友或同學餐敘
(C)不洩露公司及客戶的機密資料
(D)遵照法令及公司管理規章的規定執行業務
答案:
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統計:
A(34), B(1475), C(17), D(33), E(0) #2425477
詳解 (共 1 筆)
Dannice Lai
B1 · 2020/10/15
#4319964
下班後與親朋好友或同學餐敘是個人正常行為...
(共 38 字,隱藏中)
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505 下列關於職業道德的敘述何者為正確? (A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾 或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己 職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人 意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (C)主動地遵從職業 道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛 性”約束 (D)以上皆是
#2425478
506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德? (A)持有多種證券、期貨、或銀 行、保險的專業證照 (B)不論是否執行業務或在何時何地,均能遵守法規與自律原 則 (C)擁有高額的營業業績並領取高額的營業獎金 (D)擁有廣闊的政商及人際關係
#2425479
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範? (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定 為準則,嚴明紀律,保守機密 (C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與 客戶間互相尊重,相互配合 (D)以上皆是
#2425480
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
#2425481
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於 破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給 加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之行為
#2425482
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法? (A)參加軍事訓練 (B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部 舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D) 各種相關證券及金融業專業證照之取得
#2425483
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#2425484
512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時, 經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#2425485
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#2425486
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#2425487
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