試題詳解

試卷：111年 - Part II：職業道德501-550#89638 | 科目：證照◆金融職業道德

試卷名稱：111年 - Part II：職業道德501-550#89638

年份：111年

科目：證照◆金融職業道德

511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法？
(A)設置法令遵循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是

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