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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法?
(A)設置法令遵 循單位專責負責推動
(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(C)內部稽核單位 將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(580), E(0) #1875995
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/27
#6625717
確保金融業務人員遵守法令的主要作法包括...
(共 182 字,隱藏中)
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511. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#610001
511. 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單 位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法 令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#1014130
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#2425484
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法?(A)設置法令遵 循單位專責負責推動(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公 司法令遵循制度執行情形列入查核(D)以上皆是
#3297584
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法?(A)設置法令遵循單位專責負責推動(B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練(C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核(D)以上皆是
#3813553
512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求 時,經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#1875996
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#1875997
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#1875998
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#1875999
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會 決議後執行並報知主管機關
#1876000
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