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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法?
(A)參加軍事訓練
(B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練
(C)持續定期參加公司內部 舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練
(D) 各種相關證券及金融業專業證照之取得
答案:
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統計:
A(1437), B(5), C(14), D(7), E(0) #2425483
詳解 (共 2 筆)
Zoe Lee
B1 · 2021/11/26
#5231113
參加軍事訓練與增加職業道德無關
(共 17 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2024/07/31
#6181633
(B) 參加公司內部舉辦或外部專業機構...
(共 441 字,隱藏中)
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相關試題
511 下列何者為確保證券商從業人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#2425484
512 以下敘述何者為是?(A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求時, 經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#2425485
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#2425486
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#2425487
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#2425488
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
#2425489
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
#2425490
518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何 處理? (A)可事前散發消息給客戶 (B)只洩露給親朋好友 (C)不得為自己、客 戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利 (D)自己私下獲利
#2425491
519 金融從業人員應遵守守法原則,故: (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助 他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
#2425492
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
#2425493
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