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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破 壞市場信用的行為?
(A)內線交易
(B)人為操縱股價
(C)員工加班不依法給加 班費
(D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為
答案:
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統計:
A(2), B(5), C(384), D(21), E(0) #1875993
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631864
資本市場的信用是基礎,證券交易法會嚴...
(共 421 字,隱藏中)
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509. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#609999
509. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證 券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市 場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加班費 (D) 有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 第 32 頁,共 37 頁
#1014128
509. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證 券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市 場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加班費 (D) 有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#1916768
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於 破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給 加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之行為
#2425482
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於破壞市場信用的行為?(A)內線交易(B)人為操縱股價(C)員工加班不依法給加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#3297582
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於 破壞市場信用的行為?(A)內線交易(B)人為操縱股價(C)員工加班不依法給加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#3813551
510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
#1875994
511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵 循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位 將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#1875995
512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求 時,經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#1875996
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#1875997
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