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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
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534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時:
(A)可經辦各項業務
(B)代理經辦相關業 務
(C)不得經辦相關業務
(D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(703), D(14), E(0) #3297607
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/31
#6631230
金融從業人員在尚未符合相關資格前,不...
(共 429 字,隱藏中)
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535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確?(A)因為自身的安危,即使知 道直屬主管違反法規也不能越級報告(B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下 向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家人需 要,可以透露一些無所謂(D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
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536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益(C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定(D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
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