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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時:
(A)可經辦各項業務
(B)代理經辦相 關業務
(C)不得經辦相關業務
(D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
答案:
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統計:
A(0), B(2), C(384), D(3), E(0) #1876018
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631886
金融從業人員在尚未符合相關資格前,不...
(共 361 字,隱藏中)
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535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使 知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事 私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家 人需要,可以透露一些無所謂 (D)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
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536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處 理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己 的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊 獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定 (D)利用此未公開資訊為自己、客戶或自 己的親友作內線交易以獲取利益
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