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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?
(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性
(B)應說明客戶投資本商品 可能之預期收益
(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義 務
(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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A(0), B(6), C(1), D(372), E(0) #1876039
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631903
金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,...
(共 590 字,隱藏中)
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514. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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555. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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555. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應 提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預 期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與 客戶約定分享利益或共同承擔損失
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555. 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應 提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品可能之預 期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與 客戶約定分享利益或共同承擔損失
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555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤? (A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性 (B)應說明客戶投資本商品 可能之預期收益 (C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義 務 (D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?(A) 應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能 之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務 (D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
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556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之風險,對客戶善盡風險告知義務(D)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#3907251
556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事 項,下列何者為正確? (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事 宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度 (D)以上皆是
#1876040
557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項 何者有誤? (A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品 (B)避免不當銷售或 推介之行為 (C)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考 (D)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
#1876041
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