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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是:
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)公平競爭原則
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(1), C(5), D(372), E(0) #1876047
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631909
金融服務業應共同信守的幾項基本原則包...
(共 260 字,隱藏中)
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564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益? (A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
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565 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範 之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
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566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法 令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)選項A及B (D)以上皆非
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567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報 載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行 業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#1876051
568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約? (A)向上市公司募集基金,並將經理 之基金投資於該上市公司股票 (B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊 (C)向上櫃公司募集基金,且承諾將該資金投資於該上櫃公司股票 (D)在未經核准 前,接受客戶預約認購基金
#1876052
569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為: (A)以自己名 義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶 (D)以上皆是
#1876053
570 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重 大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈, 吳自強應該: (A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (B)透露消息給報章雜 誌媒體 (C)依據公平公正原則通知所有客戶 (D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
#1876054
571 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,我國於民 國 100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律? (A)金融消費者保護法 (B)消費者保 護法 (C)個人資料保護法 (D)證券投資人及期貨交易人保護法
#1876055
572 假設你是金融從業人員,你的客戶與你(或你公司)發生交易糾紛,請問你客戶可 要求下列何種單位來處理爭議? (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費 評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
#1876056
573 假設你是金融從業人員,你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時,可以向財團法人 金融消費評議中心請求評議? (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之 自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)以上皆可
#1876057
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