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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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569 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:
(A)以自己名 義開立之帳戶
(B)利害關係人開立之帳戶
(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(33), B(6), C(0), D(339), E(0) #1876053
詳解 (共 1 筆)
呂學鈞
B1 · 2019/03/24
#3260779
個人交易須申報的帳戶規範對象為:本人及其...
(共 92 字,隱藏中)
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570 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重 大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈, 吳自強應該: (A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (B)透露消息給報章雜 誌媒體 (C)依據公平公正原則通知所有客戶 (D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
#1876054
571 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,我國於民 國 100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律? (A)金融消費者保護法 (B)消費者保 護法 (C)個人資料保護法 (D)證券投資人及期貨交易人保護法
#1876055
572 假設你是金融從業人員,你的客戶與你(或你公司)發生交易糾紛,請問你客戶可 要求下列何種單位來處理爭議? (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費 評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
#1876056
573 假設你是金融從業人員,你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時,可以向財團法人 金融消費評議中心請求評議? (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之 自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)以上皆可
#1876057
574 假如你是金融服務業的從業人員,可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免 除你公司對他的法定保護責任? (A)不可以,否則約定無效 (B)可以,只要公司 授權 (C)可以,因為他是我的客戶 (D)可以,因為契約自由原則
#1876058
575 你是金融從業人員,請問你的客戶只要發生金融消費爭議,可以不先向你公司提出 申訴,就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎? (A)不可以,應先向金融 服務業提出申訴 (B)可以,該中心可直接進行評議 (C)由金融消費者自由決定 (D)以上皆非
#1876059
576 假設你是金融從業人員,你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業 促銷活動時,下列敘述何者為非? (A)不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤 信之情事 (B)應確保廣告內容真實 (C)對金融消費者所負擔之義務與上開活動之 內容及所提示之資料或說明無關 (D)應以金融服務業名義為之
#1876060
577 你是金融從業人員,你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴,就逕向財團法人金 融消費評議中心提出評議申請時,該中心會怎麼處理? (A)將申請案移交金融服務 業先行處理 (B)逕行調處 (C)進行評議 (D)逕行退件
#1876061
578 你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評 議,請問該中心是否會向你客戶收取服務費? (A)不會向你客戶收取任何費用 (B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費 (C)轉請你公司向你收費 (D)會請你客戶與你公司平均分擔費用
#1876062
579 你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評 議申請後,請問你客戶: (I)可否中途撤回申請案? (II)如能中途撤回,撤回後可 否再次申請評議? (III)案件經做成評議決定後,可否再次申請評議? (A)I、II、III 都可以 (B) I、II、III 都不可以 (C) I、II 可以,但 III 不可以 (D) I 可以,但 II、III 不可以
#1876063
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