阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
103年 - 職業道德 501-600#16845
> 試題詳解
569. 金融從業人員自律規範中,有關個人交易須申報的帳戶規範對象為:
(A)以自己名義開立之帳戶
(B)利害關係人開立之帳戶
(C)直接或間接受有利益之配偶帳戶
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(72), B(16), C(9), D(522), E(0) #610059
詳解 (共 1 筆)
呂學鈞
B1 · 2019/03/24
#3260782
個人交易須申報的帳戶規範對象為:本人及其...
(共 94 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
570. 吳自強是一位證券分析人員,他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵,並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈,吳自強應該: (A)立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (B)透露消息給報章雜誌媒體 (C)依據公平公正原則通知所有客戶 (D)通知親朋好友放空該 ABC 公司股票
#610060
571. 為了保護金融消費者權益,讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理,我國於民國100 年 6 月公布制定了下列哪一部法律? (A)金融消費者保護法 (B)消費者保護法 (C)個人資料保護法 (D)證券投資人及期貨交易人保護法
#610061
572. 假設你是金融從業人員,你的客戶與你(或你公司)發生交易糾紛,請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議? (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
#610062
573. 假設你是金融從業人員,你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時,可以向財團法人金融消費評議中心請求評議? (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然人或法人 (D)以上皆可
#610063
574. 假如你是金融服務業的從業人員,可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任? (A)不可以,否則約定無效 (B)可以,只要公司授權 (C)可以,因為他是我的客戶 (D)可以,因為契約自由原則
#610064
575. 你是金融從業人員,請問你的客戶只要發生金融消費爭議,可以不先向你公司提出申訴,就直接向財團法人金融消費評議中心申請評議嗎? (A)不可以,應先向金融服務業提出申訴 (B)可以,該中心可直接進行評議 (C)由金融消費者自由決定 (D)以上皆非
#610065
576. 假設你是金融從業人員,你所服務的公司或你幫公司作廣告刊登、業務招攬或營業促銷活動時,下列敘述何者為非? (A) 不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事 (B) 應確保廣告內容真實 (C) 對金融消費者所負擔之義務與上開活動之內容及所提示之資料或說明無關 (D) 應以金融服務業名義為之
#610066
577. 你是金融從業人員,你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴,就逕向財團法人金融消費評議中心提出評議申請時,該中心會怎麼處理? (A)將申請案移交金融服務業先行處理 (B)逕行調處 (C)進行評議 (D)逕行退件
#610067
578. 你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議,請問該中心是否會向你客戶收取服務費? (A)不會向你客戶收取任何費用 (B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費 (C)轉請你公司向你收費 (D)會請你客戶與你公司平均分擔費用
#610068
579. 你是金融從業人員,你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後,請問你客戶: (I)可否中途撤回申請案?(II)如能中途撤回,撤回後可否再次申請評議?(III)案件經做成評議決定後,可否再次申請評議? (A)I、II、III,都可以 (B)I、II、III,都不可以 (C)I、II 可以,但 III 不可以 (D)I 可以,但 II、III 不可以
#610069
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637