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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德501-600#32644
> 試題詳解
577. 你是金融從業人員,你的客戶未先向你公司提出糾紛爭議申訴,就逕向財團法人金融 消費評議中心提出評議申請時,該中心會怎麼處理?
(A)將申請案移交金融服務業先 行處理
(B)逕行調處
(C)進行評議
(D)逕行退件
答案:
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統計:
A(408), B(27), C(86), D(16), E(0) #1014196
詳解 (共 1 筆)
郭俊緯
B1 · 2017/05/09
#2179539
金融消費者保護法第 13 條第2項規定金...
(共 213 字,隱藏中)
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501. 直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益? (A)所獲得之未公 開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易 (B)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資 訊 (C)拉攏同業一起炒熱特定商品 (D)以上皆是
#1014120
502. 於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? (A) 重大之差旅費用,尤其是國外之旅費 (B)高爾夫球會員證 (C)感謝卡片 (D)以上皆非
#1014121
503. 面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐 日詳細登載,其文件內容包括: (A)申訴日期 (B)傳達方式 (C)客戶姓名 (D)以上皆 是
#1014122
504. 關於職業道德的敘述何者為非? (A)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為 (B)利用 上班時間,從事私人的工作 (C)決不洩露公司的機密 (D)客觀做事,不因人情而有所 偏頗
#1014123
505. 關於職業道德敘述何者正確? (A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督 時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約 束 (B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道 德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (C)主動地遵從職業道德,將職業道德 作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性"約束 (D)以上皆是
#1014124
506. 如何判斷一個人具有職業道德? (A)專業證照多 (B)不論何時何地,均能遵守法規與 自律原則 (C)業績收入高 (D)人脈廣闊
#1014125
507. 法律規範與道德的基本原則包括: (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以公司規 定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密 (C)互相尊重,相互配合 (D)以上皆是
#1014126
508. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事 項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#1014127
509. 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證 券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市 場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加班費 (D) 有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 第 32 頁,共 37 頁
#1014128
510. 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定 期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
#1014129
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