58.在公立國小任教 3 年,現年 25 歲的客戶甲欲躉繳 3 千萬保費投保投資型保險,業務員乙應採取何等作為?
(A)請甲提供偽造之財力證明
(B)因為甲為高資產客戶,應盡速為其完成投保之申請
(C)因保費金額與甲之身分、收入顯不相當,故應建議甲拆單成為小額保費投保
(D)應了解甲之資金來源及財富來源,若甲無法提出合理說明,應予以婉拒建立業務關係

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統計: A(9), B(5), C(14), D(592), E(0) #3455804

詳解 (共 2 筆)

#7195246
(D) 應了解甲之資金來源及財富來源,若甲無法提出合理說明,應予以婉拒建立業務關係
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這種「交易或資金與客戶財務狀況不符」的異常,立即將客戶甲的風險等級拉高,必須執行加強盡職調查
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#6631107
這題考的是 洗錢防制法 + 金融機構對...
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