試題詳解

586 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?
(A)與客戶約定替 其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤
(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋 妥章之空白取款條
(C)辦理上市承銷案之詢價圈購配售作業，利用他人帳戶認購上 開股票，並於上市首 5 日賣出
(D)為避免客戶發生違約交割，代為媒介他人借貸所 需款項，以便交割