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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
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599 證券商經營證券業務,應由何人執行業務 ?
(A)公司職員
(B)公司董事或監察人
(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員
(D)以上人員皆可
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統計:
A(7), B(7), C(830), D(264), E(0) #3081033
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/14
#7092336
1. 題目解析 在這道題目中,詢問的是證...
(共 806 字,隱藏中)
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600 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之,不得以不合理之收費招攬或從事業務,其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理 利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激烈,為順利爭取到業務,不必多 考慮公司的營運成本及獲利(C)應考量競爭同業收費情形,殺價跟進招攬客戶,爭 取業務(D)任由證券商營業主管或營業人員自行決定
#3081034
601 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確?(A)花錢要求加快申請案件審 理,沒有要求公務員違背職務,並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報 價額,僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金額但還沒送錢,尚不構成犯罪(D)與 公務員同謀之共犯,即便不具公務員身分,仍會依據貪污治罪條例處刑
#3081035
602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品,是否合法?(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務 行賄罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不構成違法送錢才違法
#3081036
603 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財 物請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增 進基本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價售予有利害關係之承辦公務員,有價購 行為就不算違反法規(D)機關公務員藉子女婚宴廣邀業務往來廠商之行為,並無不 妥
#3081037
604 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」 或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」? (A)招待至溫 泉飯店住宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D)開工邀請觀禮
#3081038
605 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確?(A)適逢農曆春節前 夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件,依主管機關 規定程序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休時間,為避免失禮, 應請承辦人吃 飯(D)事前送禮是違法行賄,但事後餽贈是為表達感謝,並無不可
#3081039
606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述,下列何者不正確?(A)請託關說是指其 內容涉及機關業務具體事項之決定或執行,且因該事項之決定或執行致有不當影 響特定權利義務之虞者(B)要求制訂徇私之特殊規格,以利取得獨家議價權利,進 而藉機獲取利益是違法之請託關說(C)請民意代表向機關爭取採購標案,是選民服 務的一種,並非請託關說(D)不當請託關說有可能涉及刑事責任
#3081040
607 下列何者不屬公務員廉政倫理規範禁止公務員收受之「財物」?(A)高爾夫球場會 員證(B)旅宿業者公關票(C)公司印製之月(年)曆(D)農特產禮品
#3081041
608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」,其最大差異在於下列何者之有無?(A)競合關係(B)吸收關係(C)隸屬關係(D) 對價關係
#3081042
609 客觀上有行求、期約或交付賄賂之行為,主觀上有賄賂使公務員為不違背職務行為之意思,即所謂?(A)違背職務行賄罪(B)不違背職務行賄罪(C)圖利罪(D)使公 務員登載不實罪
#3081043
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