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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#107696
> 試題詳解
6. 依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人?
(A)20 人
(B)35 人
(C)50 人
(D)100 人
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統計:
A(4), B(166), C(7), D(17), E(0) #2914111
詳解 (共 1 筆)
旺旺_考運旺
B1 · 2025/05/03
#6402765
證交法第 43-6 條 公開發行股票之公...
(共 238 字,隱藏中)
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相關試題
7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始 得超過公司實收股本百分之四十? (A)無限公司股東過半數同意 (B)有限公司股東過半數同意 (C)股份有限公司特別決議通過 (D)股份有限公司普通決議
#2914112
8. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#2914113
9. 依公司法規定,公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者,或公司與他公司之已發 行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者,推定為有控制與從屬 關係? (A)半數;半數 (B)三分之一;三分之一 (C)四分之一;四分之一 (D)五分之一;五分之一
#2914114
10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣,申報首次辦理股 票公開發行者,其公開說明書檢附之年度財務報告,下列何者正確? (A)得檢附最近年度之財務報告 (B)重要會計項目明細表 (C)最近二年度財務報告及會計師查核報告 (D)最近一季依法公告申報之財務報告
#2914115
11. 股份有限公司之發起人訂立章程,應經過: (A)發起人全體之同意 (B)發起人三分之二同意 (C)發起人四分之一同意 (D)發起人二分之一同意
#2914116
12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任? (A)公司董事長 (B)簽證會計師 (C)曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2914117
13. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行? (A)資產鑑價機構 (B)保證公司 (C)金融機構 (D)經核准信用評等公司
#2914118
14. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#2914119
15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#2914120
16. 上市公司買回股份之執行期間為多久? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#2914121
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