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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
6. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購?
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%
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統計:
A(134), B(704), C(43), D(8), E(0) #3063441
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/18
#5725944
法規名稱:公司法第 267 條公司發行新...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451682
未解鎖
公司法 第 267...
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6. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數多少比例之股份由 公司員工承購? (A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
#2739786
17. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百 分之多少由公司員工承購? (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
#2914122
17. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百 分之多少由公司員工承購? (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
#2914547
7. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者: (A)董事會 (B)股東 (C)監察人 (D)選項ABC皆是
#3063442
8. 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
#3063443
9. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所; 乙、資產之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3063444
10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受何種處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (B)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3063445
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#3063446
12. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人,甲公司應成立滿幾年,且須多久未曾因資金管理業務接受主管機關之處分? (A)3 年;1 年 (B)3 年;3 年 (C)1 年;3 年 (D)1 年;1 年
#3063447
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