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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
7. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者:
(A)董事會
(B)股東
(C)監察人
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(41), B(58), C(39), D(733), E(0) #3063442
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/18
#5725940
證券交易法第一百五十七條發行股票...
(共 292 字,隱藏中)
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8. 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
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9. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所; 乙、資產之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
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15. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? (A)監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B)監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核 (C)監察人有二人以上時,應共同行使監察權 (D)監察人於董事不能召集股東會時,得為公司利益召集股東會
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16. 下列何者為證券交易法所稱之有價證券? 甲、政府債券;乙、新股認購權利證書;丙、公司股票;丁、商業本票 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
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