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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
7. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者:
(A)董事會
(B)股東
(C)監察人
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(40), B(58), C(38), D(717), E(0) #3063442
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/18
#5725940
證券交易法第一百五十七條發行股票...
(共 292 字,隱藏中)
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相關試題
1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達實收資本額時外,依法應提出多少法定盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3063436
2. 依公司法規定,下列何者股份有限公司人員,於執行職務範圍內,亦為負責人? 甲、檢查人;乙、重整人;丙、發起人;丁、發言人 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3063437
3. 依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3063438
4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#3063439
【已刪除】5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?(A)12 萬元以上 240 萬元以下(B)24 萬元以上 120 萬元以下(C)24 萬元以上 240 萬元以下(D)24 萬元以上 480 萬元以下
#3063440
6. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購? (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
#3063441
8. 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
#3063443
9. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所; 乙、資產之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3063444
10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受何種處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (B)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3063445
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#3063446
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