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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
6. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者?
(A)董事會
(B)監察人
(C)股東
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(19), B(17), C(48), D(341), E(0) #1780621
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592720
未解鎖
第 157 條 發行股票公司董事、監...
(共 291 字,隱藏中)
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7. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可 處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#1780622
8. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
#1780623
9. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易所;丙. 證券商;丁.證券金融事業 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1780624
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人, 三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙、乙 (D)丙、乙、甲
#1780625
11.得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標 的? (A)股價波動過度劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1780626
12.下列何者,除經金融監督管理委員會核准外,不得擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#1780627
13.為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,「公司法」設有便利股東表決權行使之措施, 下列敘述何者錯誤? (A)股東得以書面或電子方式行使表決權 (B)公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定,載明於股東會召集通知 (C)以電子方式行使表決權效力同於親自出席 (D)股東得以書面或電子方式提出臨時動議
#1780628
14.相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股份 總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1780629
15.已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳 納期限在幾個月以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)三個月 (B)一個月 (C)二個月 (D)無規定
#1780630
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
#1780631
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