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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍,其前提要件為何?
(A)經調查屬實,由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求
答案:
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統計:
A(62), B(3), C(251), D(18), E(0) #3090271
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785165
證券交易法第 157-1 條下列...
(共 772 字,隱藏中)
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19.內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#399089
7.内線交易情節重大者,法院得將損害赔償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害赔償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
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36、 ( ) 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A) 經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B) 須由同案刑事部分之檢察官請求 (C) 須有損害賠償請求權人之請求 (D) 須經證券主管機關之請求
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15、 ( ) 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何? (A) 經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B) 須由同案刑事部分之檢察官請求 (C) 須有損害賠償請求權人之請求 (D) 須經證券主管機關之請求
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7. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
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7. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
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6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#3089871
7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交 易? (A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時,將該股票股利賣出獲利 (B)小明買進甲公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,5 個月後,以高於特別股股價之價格賣 出同數量之甲公司普通股 (C)小明於甲公司上市前買進甲公司之股票,3 個月後甲公司上市,小明乃賣出持股獲利 (D)小明賣出所持有之公司股票後 4 個月,認為甲公司後市看好,又買進甲公司股票
#3090272
8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過? (A)董事會 (B)股東會普通決議 (C)股東會特別決議 (D)主管機關
#3090273
9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 A 證券商之 董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3090274
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