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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
> 試題詳解
8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關
答案:
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統計:
A(258), B(18), C(45), D(21), E(0) #3090273
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/22
#5785179
公開發行公司審計委員會行使職權辦...
(共 158 字,隱藏中)
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9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 A 證券商之 董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3090274
10. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
#3090275
11. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外,尚可 依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#3090276
12. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範資 金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回? (A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#3090277
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