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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#119553
> 試題詳解
6. 轉換公司債面額為:
(A)15 萬
(B)10 萬
(C)5 萬
(D)沒有限制
答案:
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統計:
A(31), B(1600), C(30), D(142), E(0) #3227526
詳解 (共 3 筆)
lisa6621
B2 · 2024/12/13
#6269684
很實(10)在(債)硬記
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nomi
B1 · 2024/04/26
#6078258
(B) 10 萬法規名稱:臺灣證券交易所...
(共 148 字,隱藏中)
前往觀看
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fsu1203
B3 · 2025/07/25
#6569032
可記,股票1股面額10元,要轉換公司債,其面額自然也會是可以除盡的10萬元。
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相關試題
7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格,發生連續暴漲或暴跌情事,並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌,而有影響市場秩序或損害公益之虞者,主管機關得依法的權限,下列何者為非? (A)得命令停止其一部或全部之買賣 (B)得命令終止其一部或全部之買賣 (C)對證券自營商之買賣數量加以限制 (D)對證券經紀商之買賣數量加以限制
#3227527
8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報? (A)5 日;10 日 (B)5 日;15 日 (C)10 日;15 日 (D)10 日;20 日
#3227528
9. 甲為 Z 上市公司董事長,其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股,又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任? (A)沖洗買賣 (B)短線交易 (C)內線交易 (D)甲並無任何法律責任
#3227529
10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#3227530
11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何? (A)連續 1 個月以上 (B)連續 2 個月以上 (C)連續 3 個月以上 (D)連續 4 個月以上
#3227531
12. 為提升證券商國際化業務能力,開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品,證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者,就涉及資金匯出入部分,應經下列何者許可? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)內政部 (D)財政部
#3227532
13. 證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)政府公債 (D)外國有價證券
#3227533
14. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
#3227534
15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人? (A)金融機構 (B)證券商 (C)投資人 (D)發行無實體有價證券之發行人
#3227535
16. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#3227536
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